推广 热搜: 军事  生活  教育  热点  时政  明星  医疗  汽车  房产  购物 

55家券商1年收百张罚单,归位尽责才能当好“看门人”

   日期:2019-07-13 17:17:38     来源:都结巩河网    浏览:4969    评论:0    

翟翕武同志,1916年7月出生于山东省博山县,1938年8月参加革命工作并加入中国共产党,先后担任山东省博山县四区动员委员会主任、特别支部书记、分区区委书记、区长,博山县政府民政科科长、代理县长,山东太山区专署民政科副科长,山东省博莱县县长、党团书记。1945年8月任山东省沂南县县长。1949年5月起先后任浙江省杭州市军管会工业部处长,浙江省工矿厅处长、秘书主任,浙江麻纺织厂厂长,浙江省工业厅副厅长、党组副书记、厅长,浙江省轻工业厅厅长、党组书记,“四清运动”工作队队长、副团长。“文革”期间受到冲击。1971年1月后任杭州炼油厂党委书记,浙江省革委会工交办公室副主任,浙江炼油厂工程指挥部党委书记、指挥,1977年12月任浙江省革委会副主任,1978年6月后任浙江省委常委、省建委主任、党组书记,宁波市委第一书记,省计委主任、党组书记,1979年11月任浙江省委常委、副省长,省计委主任、党组书记,1983年11月任浙江省顾委常委、省经济技术社会发展研究中心顾问,1991年1月离职休养。2004年2月享受省长级医疗待遇。

近期,上交所设立科创板并试点注册制的准备工作正在紧锣密鼓地推进。从公布的6项配套业务规则来看,其中《上海证券交易所科创板股票上市规则》(以下简称《上市规则》)就核心技术团队、创投基金等减持股份做出更加务实和具有激励作用的制度安排,并且差异化特点明显。

券商合规风险管理方面出现短板也是值得注意的问题。打铁先要自身硬,券商作为资本市场的中介机构,在合规风控管理方面要比其他企业做得更到位,才能指导和服务其他企业,才能让市场更放心。

为打好年度收官之战,日前,农行浙江诸暨市支行专题召开业务基础短板和年度绩效分析推进会,分析了业务基础短板情况及年内重点推进措施,预测了年度绩效,对当前工作进行了五方面强调:

作为一年一度的券商界“大考”,分类评价就快公布成绩单了。证监会及其派出机构在2018年5月1日至2019年4月30日期间共开出100张罚单,涉及55家券商。100张罚单涉及的问题主要指向“未能勤勉尽责”,涉及的券商均受到相应的处分和警示,具体包括:合规风控不到位,存在提供场外配资、员工替客户办理交易、用章不规范以及违反反洗钱规定等违规行为。

在促进资本市场健康发展的过程中,不仅需要监管部门认真履行监管职责,还需要包括券商、会计师事务所、律师事务所在内的中介机构归位尽责,切实发挥好资本市场“看门人”作用。但从监管部门开出的监管罚单来看,包括券商在内的部分中介机构在归位尽责方面还做得不够到位,“看门人”的作用发挥不够。

另外,券商还要创造性地提供更多优质服务,通过提高工作效率和质量,争取更多的服务项目和资源,把生意做大做强。这种情况下,券商应把合规风险管理作为公司内部治理的重要领域,不能因为合规风控不到位而影响券商的声誉和业务水平,甚至被监管部门严厉处罚。

2019年5月,证监会主席易会满在讲话中指出,保荐承销、审计评估、法律服务等中介机构要归位尽责,切实发挥好资本市场“看门人”作用。对于执业过程中未能勤勉尽责、甚至与上市公司等相关主体串通违规的,实行一案双查,决不姑息。近期最高法也发布为注册制改革提供司法保障的《若干意见》,从法律上进一步明确各主体的责任。这些都体现出,“严监管”将是今后我国资本市场治理的一个显著特点。对此,券商等中介机构要积极适应资本市场悄然发生改变的监管方式,归位尽责,切实提升自身的执业水平和能力,迎接注册制改革的大考。

“东风夜放花千树。更吹落、星如雨。宝马雕车香满路。凤箫声动,玉壶光转,一夜鱼龙舞。”贵港园博园迎春灯会的景象生动呈现了辛弃疾的《青玉案·元夕》的诗境。在热情洋溢的歌声中,李新元从主花灯处一路向观景台走来,边走边看,与市民一起欣赏花灯。据了解,贵港园博园迎春灯会以 “建设新时代‘四力’新贵港 共圆中华民族复兴梦想”为主题,于1月31日晚璀璨亮灯,让市民过一个喜庆、祥和、欢乐的新春佳节。灯会展出到2月20日晚。

政府工作报告说,深化增值税改革,今年将制造业等行业现行16%的税率降至13%,将交通运输业、建筑业等行业现行10%的税率降至9%;保持6%一档的税率不变,但通过采取对生产、生活性服务业增加税收抵扣等配套措施,确保所有行业税负只减不增。

首先,随着注册制改革的推进,我国资本市场的相关制度体系必将发生重大转变。注册制改革在为券商带来更多发展机遇的同时,也带来更大的风险和挑战。券商作为保荐人,要尽可能推动发行人信息披露更充分、更一致和可理解。这样,券商在防范各类监管风险的同时,也能最大限度保护自身在内的各类投资者的实际利益。特别是在信息披露的基础上,券商及其跟投的子公司才能根据拟上市公司的实际情况给予相应的市场估价,以此推动市场化定价机制的形成。

每年推出一批“美丽乡村路”

因此,包括券商在内的资本市场中介机构应以所收到的百张罚单为戒,切实解决执业服务和内部管理过程中存在的各类问题,提升券商自身的品质,以高质量的服务满足资本市场改革的需要。

作为低空飞行中领航的主要参考资料和重要保障手段,“目视飞行航图”在国际上已被大量运用。据中国民航局空管局负责人介绍,近年来,抢险救灾、低空运输等对低空飞行的需求持续增长,对低空飞行服务保障能力提出更高要求。中国民航局空管局通过科技攻关,此次发布了我国首张“目视飞行航图”——四川省目视飞行航图,可提供目视障碍物、地形地貌、山川河流等飞行航空数据。

券商发生上述问题,对我国资本市场建设来说是要不得的,特别是在我国全力推进资本市场注册制改革的情况下,券商在“归位尽责”方面发生的问题越多,对注册制改革的不利影响就越大,比如,券商因审核把关不到位,导致保荐的企业信息披露不充分,一致性和可理解差,就会对保荐企业发行过程中的市场化定价产生不利影响,同时也影响普通投资者的投资收益。

易胜博官方网站

上一篇: 天津市政府党组召开扩大会议 下一篇: 青岛出台“新政”硕博研究生可领一次性安家费啦!
 
打赏
 
同类资讯
推荐图文
推荐资讯
网站首页  |  广告招商  |  版权隐私  |  联系方式  |  关于我们  |  网站地图  |  RSS订阅

Copyright © 2013-2019. All Rights Reserved. 都结巩河网 版权所有